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华谊嘉信遭证监会警告:虚假陈述、涉嫌违规买卖股票
2018-11-27 10:01:28 来源:中国证券报  作者:
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  关联交易非关联化、虚假陈述、实控人涉嫌违规买卖股票、信披违规……证监会一纸处罚书揭开了华谊嘉信的违规乱象。11月26日晚间,公司发布公告称,当日收到中国证券监督管理委员会《行政处罚事先告知书》,经过调查,证监会认定华谊嘉信存在种种违规行为,拟对华谊嘉信责令改正,给予警告,并处以四十万元的罚款;拟对公司实控人刘伟给予警告,并处以二十万元的罚款。一位证券律师指出,一旦处罚书最终下发,华谊嘉信可能面临投资者赔偿诉讼。

  存在虚假记载

  此次给予处罚源起华谊嘉信2013年的一次重组。证监会于2015年4月以“涉嫌内幕交易”为由对华谊嘉信实控人刘伟进行立案调查。

  追溯过往公告,2013年5月14日,华谊嘉信发布重组草案,拟通过发行股份和支付现金相结合的方式分别购买东汐广告49%股权、波释广告49%股权以及美意互通70%股权,标的合计作价2.06亿元,并募集配套资金6850万元。

  问题出在募集配套资金环节。证监会查明,经过一系列的程序,2013年11月4日,此次重组配套募集资金的主承销商长城证券收到13家认购对象的申购报价单,最终确定发行对象包括北京千石创富资本管理有限公司(简称“千石资本”)。千石资本以“千石资本-天泽6号-李晓龙”专项资产管理计划(简称“千石天泽6号”)认购华谊嘉信定向增发股票135万股,认购价格为22.51元/股。千石天泽6号为单一委托人委托设立的一对一资产管理计划,委托人为刘伟的高中同学、华谊嘉信前员工李晓龙。

  证监会指出,刘伟实际控制千石天泽6号认购华谊嘉信股票,认购价格由刘伟决定,参与认购的资金均来源于刘伟;且在两次需要追加投资时,均由刘伟提供追加的资金,千石天泽6号的分红款最终转入刘伟银行账户。此外,刘伟享有千石天泽6号所持华谊嘉信股票的处分权。因此,刘伟在通过千石天泽6号认购、持有及减持华谊嘉信股票的过程中,提供认购资金、拥有交易决策权并享有分红收益,认购数量、认购价格、减持时点、减持价格等均体现刘伟的意志,足以认定刘伟是该次华谊嘉信非公开发行股票的实际发行对象。

  根据相关法规,刘伟与刘晓龙存在关联关系。但华谊嘉信在重组报告书中未披露该关联关系。此外,华谊嘉信未按规定披露非公开发行股票发行情况报告书、华谊嘉信《2013年年度报告》、《2014年年度报告》中自然人股东刘伟持股数量和持股比例,存在虚假记载。

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责任编辑:杨金光
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